執行措置
ガイドの内容
概要
執行措置とは、関係法令の遵守を確保するために、当局や部門が講じる対応措置です。これらの措置には、合意、直接命令、罰則の発表などが含まれます。これらの措置の対象となる組織は、指定された要件を満たす必要があります。
執行措置の表示
アカウントの [アドミニストレーション] セクションで [執行措置の追跡] が有効になっていることを確認します。
画面左側のナビゲーション バーにある [執行措置] を選択してページを開きます。
[執行措置] リストビュー
このリストビューに、執行措置とその詳細情報が構造化された形式で一覧表示されます。次の列が含まれます。
機関: 執行措置を発行した規制当局。
発効日: 執行措置が発行された日付。
対象: 執行の対象となる団体または個人。
影響を受けるエンティティ: 執行措置の影響を受ける組織。
罰金額: 措置に関連する金銭的罰則。
賠償額: 当事者 (通常は執行訴訟の被告) が、損失、損害、または被害に対する賠償として支払うよう命じられる金額。
権威文書: 関連する規制文書。
キーワード:執行措置に関連するタグまたは分類。
Web リンク: 執行措置の公式ソースへのリンク。
機関措置の種類: 規制機関が講じる執行措置の種類 (｢Litigation Release(訴訟の放棄)｣、｢Administrative Proceeding(行政手続き)｣、｢Court Case(裁判)｣ など)。
統一的措置の種類: 管轄区域間で一貫性を保つための、執行措置の標準化された分類。
回答: ユーザーの回答または内部コメント用のインタラクティブなフィールド。
保存済みビューの作成手順
[執行措置] ページで必要なフィルターを適用します。
[ビューに保存] をクリックします。
保存するビューに名前を付けます。
[保存] をクリックして確定します。
保存されていない変更は、いつでも [キャンセル] をクリックすることで破棄できます。
執行措置の管理
執行措置アラートの削除
削除するアラートを見つけます。
アラートの上にマウスを置くと、アクション アイコンが表示されます。
[削除] アイコンをクリックします。
確認プロンプトが表示されたら削除を確定します。
執行措置ステータスの更新
更新する執行措置を見つけます。
アラートの上にマウスを置くと、アクション アイコンが表示されます。
ドロップダウン メニューから適切なステータスを選択します。
執行措置のフィルタリング
[執行措置] セクションの [フィルター] パネルで検索結果を絞り込み、関連する執行措置をすばやく見つけることができます。
フィルターのアクセス
[執行措置] ページを開きます。
画面の右側にある [フィルター] ボタンをクリックします。
[フィルター] パネルが展開され、複数のフィルター オプションが表示されます。
フィルターの適用
[執行措置] ページで利用できるフィルターは次のとおりです。
ステータス: 現在のステータス (｢Unread (未読)｣、｢Included (含める)｣、または ｢Excluded (除外)｣) によって執行措置をフィルタリングします。
機関: 執行措置を担当する規制機関 (例: SEC、CFTC) によってフィルタリングします。
影響を受ける権威文書: 関連する法的文書または規制文書によって施行措置をフィルタリングします。
対象: 執行措置の対象となるエンティティの種類 (｢Individual (個人)｣、｢Nonbank(ノンバンク)｣、その他の団体など) によってフィルタリングします。
統一的措置の種類: 標準化された法的または規制上のテーマ (例: ｢Restitutions (賠償など)｣) によって執行措置を分類します。
機関措置の種類: 機関が講じた特定の施行措置 (｢Court Cases (訴訟)｣、｢Administrative Proceeding (行政手続き)｣、またはその他の措置など) によってフィルタリングします。
発効日: 発効日の範囲によって執行措置をフィルタリングします。