リスク
概要
Regology の｢リスク｣ は、規制の不遵守に関連する規制上の危険を表します。これには、罰金、経済的影響、ライセンスの喪失、その他の重大な結果が含まれる場合があります。リスクは、権威文書に関連付けることも、また独立して作成することもできます。
規制コンプライアンス リスクの種類
1. 法的および規制上のリスク
法律、規制、または業界標準に準拠していない場合。
政策や運営の調整を必要とする規制の変更。
規制当局からの訴訟、罰金、制裁を受けるリスク。
2. 運用リスク
コンプライアンス プロセスにおける非効率性または失敗。
報告、文書化、または記録保持におけるエラー。
内部統制の欠如による、違反やコンプライアンス違反の発生
3. 財務リスク
違反による罰金、罰則、または和解。
法的制限または規制の変更による収益の損失。
新しいコンプライアンス対策を実施するためのコストの増加。
4. 評判リスク
コンプライアンス違反によるブランド イメージの損害。
顧客の信頼や投資家の信頼の喪失。
メディアの否定的な注目による市場ポジションへの影響
5. サイバーセキュリティとデータ プライバシーのリスク
データ保護法 (GDPR、CCPA など) に準拠していない場合。
顧客または会社の機密データの侵害または漏洩。
データの不適切な管理による罰金または法的措置。
6. サードパーティおよびベンダーのリスク
組織に影響を与えるベンダーまたは第三者によるコンプライアンス違反。
サプライヤーのオンボーディングや監視におけるデューデリジェンスの欠如。
コンプライアンス機能を外部企業にアウトソーシングすることによるリスク。
7. 倫理および行動リスク
企業倫理方針または行動規範の違反。
汚職、賄賂、または詐欺に関連するコンプライアンス違反。
マネーロンダリング防止 (AML) または贈収賄防止規制違反。
8. 戦略およびビジネス リスク
ビジネスモデルや市場拡大に影響を与える規制の変更。
コンプライアンス コストによる業界の競争力の低下。
規制の動向を事前に予測し、適応することの欠如。
9. 環境・社会・ガバナンス (ESG) リスク
環境規制 (例: 炭素排出制限) への非準拠。
企業の社会的責任（CSR）の不履行。
ガバナンスの欠如による投資家の信頼低下。
これらのリスクを軽減するには、規制の順守を確保するための統制を整備することが必要です。
リスクへの対応
画面左側のナビゲーション バーで [コンプライアンス管理] セクションを見つけます。
[リスク] をクリックしてページにアクセスします。